El Departamento de Justicia pone en práctica el programa piloto de recuperación con un monto de multa reducido

Por primera vez, el Departamento de Justicia (DOJ) ha anunciado una reducción de la multa basada en la implementación de su Programa Piloto de Marzo de 2023 sobre Incentivos de Compensación y Recuperaciones (Programa Piloto).

Como se informó anteriormente en Enforcement Edge en marzo de este año, el Fiscal General Adjunto Kenneth A. Polite reveló detalles sobre el primer programa piloto del Departamento de Justicia relacionado con incentivos y recuperaciones de compensación corporativa. El Programa Piloto, que es una iniciativa de tres años, tiene como objetivo prevenir el delito alentando a las empresas a incentivar el cumplimiento y penalizar voluntariamente la conducta culpable de ejecutivos y otros empleados mediante la recuperación de bonificaciones y otros beneficios de compensación.

Como se anunció en marzo, el Programa Piloto tiene dos componentes:

Ahora, el Departamento de Justicia está poniendo en práctica el programa piloto. El 29 de septiembre, el Departamento de Justicia y la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) anunciaron un acuerdo de conciliación por más de 218 millones de dólares alcanzado con Albemarle Corporation (Albemarle), una empresa mundial de productos químicos especializados que cotiza en bolsa. El acuerdo resuelve investigaciones paralelas de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) realizadas por el DOJ y la SEC. El gobierno acusó a Albemarle, a través de sus agentes y empleados subsidiarios, de haber pagado sobornos a funcionarios gubernamentales relacionados con refinerías de petróleo estatales en Vietnam, India e Indonesia desde al menos 2009 hasta 2017. El gobierno alegó que la conducta de Albemarle generó ganancias de aproximadamente 98,5 millones de dólares.

Al llegar a una resolución con el gobierno, Albemarle celebró un acuerdo de no procesamiento por tres años con el DOJ y acordó pagar una multa penal de 98,2 millones de dólares y un decomiso administrativo de aproximadamente 98,5 millones de dólares, de los cuales 81,8 millones de dólares serán satisfechos por el pago de la restitución por parte de la empresa a la SEC.

Aquí es donde entra en juego el Programa Piloto: la sanción penal del Departamento de Justicia contra Albemarle reflejó una reducción en el monto del acuerdo de $763,453 debido a las bonificaciones que la compañía retuvo a los empleados calificados, de conformidad con el Programa Piloto. El DOJ también dio crédito a las revelaciones voluntarias que hizo Albemarle sobre el plan de soborno, su cooperación con la investigación del gobierno y las medidas correctivas y disciplinarias tomadas por la empresa, incluido el despido de empleados culpables.

Al comentar sobre el acuerdo, la Fiscal General Adjunta Interina Nicole M. Argentieri de la División Penal señaló: "La resolución de hoy también demuestra los beneficios reales que las empresas pueden recibir si revelan sus malas conductas, cooperan sustancialmente y remedian ampliamente".

Aunque el componente de recuperación del programa piloto sigue siendo voluntario, la reducción de la multa en relación con el acuerdo de Albemarle puede alentar a otras empresas a hacer revelaciones inmediatas a las agencias gubernamentales pertinentes, cooperar con las investigaciones gubernamentales y tomar medidas correctivas proactivas, incluida la recuperación de compensaciones de personas culpables. empleados, en su caso.

El contenido de este artículo pretende proporcionar una guía general sobre el tema. El consejo de especialistas debe ser buscado de acuerdo a sus circunstancias especificas.

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